区（qū）块链之九月监管风云：美国近期的执法和监（jiān）管发展
2018-10-3 14:58
来源：
美国奥睿律师（shī）事（shì）务所
在
区块链领（lǐng）域，科技演（yǎn）进（jìn）和重大事件正以令人目眩的速度（dù）呈（chéng）现。即便如（rú）此，过去几周（zhōu）发展也让（ràng）人难以（yǐ）赶上步伐。这个行业几乎每天都有新的进展──新（xīn）的执（zhí）法（fǎ）行动、重大法院判决以及两（liǎng）个新的稳定币（Stablecoins）获得（dé）了批准。本文总结了九（jiǔ）月以来发生的重要动（dòng）态。
美国证券交易委员会（SEC）针（zhēn）对一家经纪自营商的执法（fǎ）行动
2018年（nián）9月11日，SEC对（duì）自称首次代（dài）币发行（
ico）超级商店的
tokenLot LLC及其创始人Lenny Kugel和Eli L. Lewitt发出行政令，指控他们（men）经营一家未经注册的经纪自营（yíng）商。这（zhè）是SEC首次在
加密货币行业提出这样的指控。
根据该行政（zhèng）令，TokenLot是一个从事超（chāo）过200种不同数字代币的（de）购买和二级交易的平（píng）台。SEC指出，“通过这些（xiē）活（huó）动，被告推销和销售包括证券在内的数字（zì）代币”。遗憾的（de）是，SEC并没有具体说明200种数字代币（bì）当中哪些属于证券，未（wèi）进一步向市场参与者（zhě）提供更具参考价（jià）值的指导。
该公司（sī）及其两名股东同意接（jiē）受SEC的行（háng）政（zhèng）令以及逾56万（wàn）美元罚款，而无需承认或否认自己的不当（dāng）行为。显然，否则处（chù）罚金额可能更（gèng）大（dà）；SEC表示，与SEC的工作人员（yuán）“通力（lì）合作、迅（xùn）速作（zuò）出补（bǔ）救行动（dòng）……[以及]提供颇（pō）具价值的信息直接影（yǐng）响了本案（àn）的处罚程度”。这一明显减少（shǎo）的（de）罚款向业界发出了一个信息──通过自我报告和与SEC合作以提前（qián）解决与SEC之间任何问题，非常（cháng）重（chóng）要。
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